Exportkontroll-Management

Übersicht

Exportkontrolle ist eine herausfordernde Aufgabe für exportierende Unternehmen, da diese dabei auf die Einhaltung zahlreicher, oft komplexer und sich häufig ändernder Regularien achten müssen – das beinhaltet Exportkontrollklassifizierung, Sanktionslisten- und Embargoprüfung, Bestimmung von Genehmigungspflichten inkl. Genehmigungsverwaltung sowie Prüfung von Endverwendung bzw. Endverwender. Ein Bekenntnis zur Exportkontroll-Compliance und gleichzeitig wirkungsvolles Risikomanagement erfordern daher den Einsatz passender Werkzeuge.

MICs Exportkontroll-Management (MIC ECM) ermöglicht das zentrale Management aller exportkontrollrechtlichen Vorgänge im Unternehmen und die detaillierte Prüfung der Geschäftsvorgänge gegen die relevanten Bestimmungen. Klare Statusinformationen und umfangreiche Prüfberichte zu jedem Geschäftsfall gewährleisten einen lückenlosen Audit-Trail. Das beinhaltet sowohl die Prüfung der beteiligten Personen und Organisationen gegen verschiedene Sanktionslisten, die Prüfung der Güter unter Berücksichtigung von Versand- und Empfangsland als auch die Dokumentation von Endverwendung und Endverwendern.

MIC Exportkontroll-Management-Module

zentrale Verwaltung sämtlicher exportkontrollrelevanter Informationen
unterstützt sowohl interaktives als auch transaktionsorientiertes Real-Time-Screening von Geschäftsfällen
konfigurierbare Arten von Geschäftsfällen (z. B. Export, Kundenbesuch, Datenübertragung)
Embargo-Prüfung (Totalembargos und Prüfung auf Basis Tarifnummer, Exportkontrollklassifizierung, Versand- und Zielland, Geschäftspartner)
Prüfung Endverwender und Endverwendung inkl. konfigurierbarer Red-Flag-Fragebögen
Prüfung von Genehmigungspflichten
Prüfung von Importkontroll-Vorschriften
ELAN-K2 Integration zur Anforderung von Genehmigungen
Nutzung von allgemeinen Genehmigungen
Verwaltung & Überwachung von Individual-Genehmigungen (z. B. Fristen, Auflagen, genehmigte Mengen/Werte, Dokumentation der Verwendung, Abschreibung nach Menge/Wert)
Konfiguration von Regeln zur Anwendung von Genehmigungen
US-Re-Export Prüfungen
manuelle Compliance-Checks
Überblick und Transparenz über den gesamten Prozess (Workflow- & Eskalationsmanagement)
Schnittstellenintegration mit verschiedensten ERP Systemen (z. B. SAP) inkl. Belegsperrmechanismen
Integration mit anderen MIC Modulen (MIC DPS, MIC CCS | ECC, MIC-CUST® Import und Export)
aktueller Exportkontroll-Content durch Integration von MICs Global Trade Content Service (GTCS) für verschiedenste Länder (z.B. Länderlisten, Kontrollgründe, Embargoverordnungen)
kompletter Audit-Trail
Standard Reporting sowie Data Analytics

Sanktionslistenprüfung: MIC DPS

Sanktionslistenprüfung auf Basis eines konfigurierbaren Screening Algorithmus und konfigurierbarer Screening-Profile
unterstützt sowohl interaktives, transaktionsorientiertes Real-Time- als auch Batch-Screening
Automatisierung durch „White Lists“ und „Positive Lists“
tagesaktueller Sanktionslisten-Content durch Integration von MICs Global Trade Content Service (GTCS) für EU, US, UN, JP, UK, AU, CA, CH und viele andere Sanktionslisten
Screening gegen interne „Black Lists” und Keywords
Ultimate Beneficial Owner (UBO) Screening für mehr als 200 Millionen Unternehmen weltweit mittels automatisierter Schnittstelle zu Bureau van Dijk‘s (BvD) Orbis Datenbank und Dun & Bradstreed (D&B)
Integration mit MIC-CUST® Export und/oder ERP-Systemen (z.B. SAP) für automatische Sperre der Sendung bei positivem Screening-Ergebnis
Definition von Stoppwörter die beim Screening ignoriert werden sollen wie z.B. GMBH, LTD, LIMITED etc.
umfassender Audit-Trail der Screening-Ergebnisse und Entscheidungen inkl. individueller Dokumentation (Dateianhänge und Kommentare) sowie Standardreports
Überblick über den gesamten Prozess und damit vollkommene Transparenz (Workflow- & Eskalationsmanagement)

Exportkontrollklassifizierung: MIC CCS ECC

Kennzeichnung kontrollierter Produkte
Erfassung einer unlimitierten Anzahl an Exportkontrollklassifizierungen (z.B. ECCN, Ausfuhrlistennummer, Relevanz für Embargo) je Produkt
Workflow Management für Exportkontrollklassifizierungsaufgaben
automatisierte bzw. teilautomatisierte Zuweisung von Exportkontrollklassifizierungen basierend auf intelligentem Vorschlagswesen sowie benutzerdefinierten Selektions- und Matching-Regeln
aktueller Güterlisten-Content inkl. Umschlüsselungsverzeichnisse durch Integration von MICs Global Trade Content Service (GTCS) für verschiedenste Länder (z.B. EU Dual-Use Verordnung, DE Ausfuhrliste, US Commerce Control List, US Munitions List bzw. generell Güterlisten die der Export Administration Regulations (EAR) unterliegen)
vollständiger Audit-Trail bei Änderungen

Benefits

01

Zentrales Management

aller exportkontrollrechtlichen Vorgänge im Unternehmen

04

Aktueller Content

durch Integration mit MICs Global Trade Content Service (GTCS)

02

Überblick

über den gesamten Prozess und damit vollkommene Transparenz

05

Ultimate Beneficial Owner (UBO)

Screening für mehr als 200 Millionen Unternehmen weltweit

03

Umfangreiche Prüfberichte

zu jedem Geschäftsfall und jeder Änderung für einen lückenlosen Audit-Trail

06

Detaillierte Prüfung

der Geschäftsvorgänge gegen die relevanten Exportkontroll-Bestimmungen einschl. Blockierung verdächtiger Transaktionen in ERP-Systemen (z. B. Finanzen, Logistik) durch Rückgabe-Schnittstellen