¿Que es la verificación de partes denegadas?

Es responsabilidad de los exportadores y transportistas garantizar que los destinatarios de sus mercancías no estén en las listas de sancionados relevantes y es ilegal que las empresas envíen artículos a cualquiera que aparezca en una lista de partes denegadas.

Las consecuencias de no verificar que los compradores estén en las listas pueden ser graves, con penalidades que van desde multas grandes y la pérdida de licencias de exportación hasta la posibilidad de prisión. En EE. UU., la oficina BIS puede imponer penalidades de hasta un millón de dólares por cada violación en casos penales, mientras que las personas pueden enfrentarse a períodos de prisión de hasta 20 años. 

En un caso de alto perfil, la empresa china de telecomunicaciones ZTE fue multada con 1,19 millones de dólares por EE. UU. en 2017 por violar leyes de control de exportaciones al vender productos y servicios en Irán y Corea del Norte. Sin embargo, las empresas pequeñas y medianas sólo tienen que garantizar que mantienen el cumplimiento mediante el uso de la verificación en las listas de partes denegadas.

Uno de los mayores problemas para las empresas que realizan verificaciones de partidas denegadas es la magnitud del desafío. Existen más de 1.300 listas en todo el mundo que detallan individuos y organizaciones con los que las empresas deben tener precaución al comerciar, conteniendo decenas de miles de individuos sancionados. Además, estas listas se actualizan con frecuencia, agregando o eliminando nombres constantemente.

Por lo tanto, normalmente no es práctico realizar verificaciones manuales de socios comerciales o compradores potenciales. En el mejor de los casos, esto puede aumentar significativamente el tiempo necesario para cumplir con las regulaciones, mientras que es fácil pasar por alto sanciones si se utilizan estos métodos.

Para asegurarse de cumplir con la ley, vale la pena seguir algunas mejores prácticas en cuanto a la verificación de partidas denegadas.

El primer paso debe ser contar con algún tipo de automatización para agilizar el proceso de verificación de listas de sanciones. Esto reduce la posibilidad de error y demuestra que se está realizando la debida diligencia de manera efectiva.

También debe asegurarse de verificar cada transacción de exportación o financiera, idealmente en el primer contacto y cuando se envían los pedidos. Las listas de sancionados son dinámicas, por lo que el hecho de que un individuo u organización haya pasado la verificación de partes denegadas una vez, no significa que se garantice que siempre lo hará.

La solución de software para la verificación de partes denegadas de MIC permite la gestión centralizada de todas las transacciones de la empresa bajo la ley de control de exportaciones y verificaciones detalladas de  transacciones comerciales con respecto a las regulaciones relevantes. La información clara de estatus y los informes de verificación exhaustivos para cada transacción aseguran una traza de auditoría completa y consistente.