Por qué es importante mantenerse actualizado con las listas de sancionados de la Oficina de Control de Activos Extranjero (OFAC)

La importancia del cumplimiento de exportación se hizo explícita en una declaración consultiva conjunta de 2024 emitida por los Departamentos de Justicia, Comercio y del Tesoro de Estados Unidos. En esta, el fiscal general adjunto para la seguridad nacional, Matthew Olsen, declaró: "Cualquier persona o compañía que participe en el mercado global tiene la obligación de cumplir con nuestras leyes de control de exportación y sanciones, independientemente de donde estén ubicados".

"No importa en qué parte del mundo se encuentre: si comercia con artículos sujetos a las regulaciones EAR (Reglas de Administración de Exportaciones), deberá cumplir con los controles de exportación de EE. UU.", agregó Matthew Axelrod, subsecretario de comercio para la aplicación de las leyes de exportación. "El incumplimiento de lo anterior podría dar lugar a acciones legales de carácter administrativo o penal en su contra".

Las infracciones de estas normas se consideran delitos de responsabilidad objetiva, lo que significa que la falta de conocimiento de que una de las partes está sancionada no sirve de excusa. Por lo tanto, una comprensión completa de las listas de sancionados de la OFAC y pleno compromiso con las regulaciones de la agencia es esencial para un exportador internacional. Esto es lo que debe saber.

Las listas de sancionados de la OFAC abarcan varias bases de datos de personas y organizaciones denegadas con las que el gobierno de los EE. UU. prohíbe llevar a cabo actividades comerciales. Las más importantes de estas son:

• Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN): Esta contiene los nombres de personas, entidades y grupos designados como bloqueados por la OFAC, así como la lista de buques marítimos y aeronaves que están sujetas a sanciones.
• Lista Consolidada de Sanciones No SDN: Esta incluye a entidades que no están en la lista SDN y que enfrentan otras restricciones, como sanciones específicas de un sector. Es posible que los integrantes de esta lista no enfrenten las mismas restricciones generales que los de la lista SDN, pero siguen sujetos a sanciones selectivas, como límites en determinados tipos de transacciones, prohibiciones de exportación o restricciones de financiamiento e inversión.

Ambas listas son mantenidas por la OFAC y actualizadas con frecuencia en respuesta a las condiciones políticas y económicas globales. Como tal, es importante no considerar que estas listas son estáticas, sino que más bien son documentos que deben consultarse con frecuencia para mantenerse en cumplimiento.

También es importante resaltar que bajo la regla del 50 por ciento, cualquier entidad que pertenezca en un 50 por ciento o más personas o entidades en la lista SDN, directa o indirectamente, también está bloqueada, aunque esa entidad específica no aparezca en la lista. Por lo tanto, es vital verificar los nombres de las personas, no sólo los nombres de compañías.

La naturaleza de las listas de sancionados en constante evolución es uno de los desafíos más grandes a los que se enfrentan los comerciantes en todo el mundo. Verificar que posibles asociados, proveedores y clientes estén o no en estas listas puede ser laborioso, especialmente para organizaciones grandes. La necesidad de mantenerse actualizado con las listas cambiantes hace esto aún más difícil. Sin embargo, es una actividad esencial si las firmas buscan minimizar su riesgo legal, financiero y reputacional.

El incumplimiento de los controles de exportación tiene una amplia gama de consecuencias para las empresas, en términos de daño financiero, legal y reputacional. Las consecuencias principales del incumplimiento con las listas de sancionados de OFAC incluyen:

• Penalidades financieras: A partir de 2026, las multas civiles por violaciones bajo la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA) ahora superan $388.000 por violación o dos veces el valor de la transacción, mientras que las sanciones penales pueden alcanzar un millón de dólares por cada una.
• Interrupción operacional: Las violaciones con frecuencia activan el inmediato congelamiento de activos y la suspensión de líneas de crédito, evitando efectivamente que una empresa pueda movilizar bienes o procesar pagos.
• Sanciones secundarias: Las entidades no estadounidenses corren el riesgo de ser aisladas de los sistemas financieros de EE. UU., perdiendo acceso a la compensación en dólares y a las relaciones con los bancos.
• Pérdida de licencias: Los reguladores pueden revocar permanentemente privilegios de exportación, impidiendo el acceso de las empresas a mercados de alto valor e impidiendo la movilización legal de cualquier artículo sujeto a las regulaciones EAR.