Die Sanktionslistenprüfung (DPS - Denied Party Screening) ist ein wichtiger Bestandteil jedes Trademanagement Programmes. Ein umfassendes Verständnis der anwendbaren Sanktionen oder anderer Beschränkungen bei der Auswahl potenzieller Partner ist seit jeher unerlässlich, um „Know Your Customer“-Regelungen und andere Compliance-Anforderungen zu erfüllen. In einem herausfordernden und sich schnell verändernden Umfeld im Jahr 2025 sollte dies jedoch eine noch höhere Priorität haben.
Dies ist besonders wichtig für Händler, die in den USA Geschäfte tätigen, sei es im Import oder Export. Die Regierung von Präsident Donald Trump hat bereits deutlich gemacht, dass sie eine Außenpolitik verfolgt, die sich stark auf Zölle und Sanktionen konzentriert. Es ist daher zu erwarten, dass häufig und ohne Vorankündigung neue Regeln und Beschränkungen eingeführt werden.
Andere Länder reagieren bereits. So hat China Anfang dieses Monats zwei große US-Unternehmen auf seine Liste unzuverlässiger Unternehmen gesetzt, was für diese Unternehmen eine Reihe von Geldbußen und Sanktionen zur Folge haben könnte, die ihre Geschäftstätigkeit in China einschränken. Das Bekleidungsunternehmen PVH – Eigentümer von Marken wie Tommy Hilfiger und Calvin Klein – und das Biotechnologieunternehmen Illumina wurden beschuldigt, „diskriminierende Maßnahmen“ gegen China zu ergreifen.
Die Herausforderungen einer effektiven Prüfung
Es ist wichtig, dass Unternehmen weltweit über Entwicklungen wie diese, die sich auf Lieferanten oder Käufer auswirken können, auf dem Laufenden bleiben. Es ist allerdings keine leichte Aufgabe. So führen beispielsweise allein die USA mehr als 140 verschiedene Listen sanktionierter Parteien, wobei Regierungsbehörden wie das Handelsministerium, das Außenministerium, das Finanzministerium und das Justizministerium jeweils über eigene Daten verfügen. Weltweit beläuft sich die Zahl der Sanktionslisten auf über 1.400.
Es kann sehr schwierig sein, sich in diesen Listen zurechtzufinden. Abgesehen davon, dass sie ständig aktualisiert werden, kann es schwierig sein festzustellen, ob bestimmte Warenkategorien Beschränkungen unterliegen. Beispielsweise können einige Dual-Use-Güter in erster Linie für harmlose zivile Zwecke bestimmt sein, aber auch für militärische Zwecke oder Zwecke der nationalen Sicherheit eingesetzt werden, was bedeutet, dass sie nicht an bestimmte Parteien geliefert werden dürfen.
An anderen Stellen ist es wichtig, dass Unternehmen genau prüfen, mit wem sie es zu tun haben und ob diese auf Sanktionslisten stehen oder nicht. Wenn Einzelpersonen oder Unternehmen ähnliche Namen oder Adressen haben wie Parteien, die auf Sanktionslisten stehen, können ungenaue Daten beispielsweise dazu führen, dass legitime Partner versehentlich abgelehnt werden.
Die Strafen für Verstöße gegen Vorschriften im Zusammenhang mit Handelsembargos, Quoten oder Exportkontrollen können jedoch hoch sein. So wurde beispielsweise das US-amerikanische Unternehmen Seagate 2023 zu einer Geldstrafe von 300 Millionen US-Dollar verurteilt, weil es beim Verkauf von Computerhardware nach China gegen Exportkontrollen verstoßen hatte. Im aktuellen politischen Klima können die Konsequenzen für den Umgang mit ausländischen Gegnern, ob absichtlich oder nicht, noch höher ausfallen.
Warum ein turbulentes Handelsumfeld den Bedarf an DPS-Lösungen erhöht
Bei so vielen potenziellen Sanktionslisten, die im internationalen Handel geprüft und abgeglichen werden müssen, ist DPS immer eine Herausforderung. In einem Umfeld, in dem Zölle, Exportkontrollen und andere Sanktionen wahrscheinlich in kurzer Zeit eingeführt, angepasst und wieder aufgehoben werden, ist es für Unternehmen jedoch schwieriger denn je, Schritt zu halten.
Ein aktueller Streit mit Kolumbien kann beispielsweise einen Hinweis darauf geben, wie restriktive Handelsmaßnahmen eingeführt, geändert und aufgehoben werden können. Nach einem politischen Streit mit dem Land über die Abschiebung von Einwanderern aus den USA kündigte Trump ohne Vorwarnung pauschale Zölle in Höhe von 25 Prozent gegen das Land sowie Sanktionen gegen eine Reihe von Regierungsbeamten an. Kolumbien reagierte mit Gegenmaßnahmen, bevor eine Einigung über die Aufhebung der Maßnahmen erzielt werden konnte – alles innerhalb weniger Stunden.
Es ist wahrscheinlich, dass in Zukunft ähnliche Maßnahmen ergriffen werden, um Druck auf andere Länder auszuüben, und es gibt keine Garantie, ob und wann sie aufgehoben werden. Daher wird es im Jahr 2025 unerlässlich sein, über Lösungen zu verfügen, die automatisch mit den neuesten Informationen aktualisiert werden können und schnell genaue Details aus allen relevanten Sanktionslisten liefern.